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配资炒股网站官网该私募存在通过员工代持形式向不合格投资者募集资金

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　　财联社7月15日讯（记者封其娟）众所周知，私募投资有最低出资额的要求。一般情况下，单只私募基金的投资金额不得低于100万元。这就衍生了私募代持的违规事项，近几年，私募人员违规代持被罚者不在少数，这一次被罚的是保利集团实控的准百亿私募旗下员工。

　　广东证监局7月14日披露，邹涛在任职保利（横琴）资本管理有限公司（以下简称：保利资本）期间，为多名非合格投资者代持保利资本私募基金产品的份额，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第十九条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定，该局决定对邹涛采取出具警示函的监督管理措施。

　　保利资本是一家私募股权、创投基金，中基协披露的管理规模区间在50-100亿元，机构信息最后更新时间是今年5月。该私募成立于2015年12月，2016年4月完成登记，注册及实缴资本均为1亿元，登记在册的全职员工共46人，其中29人取得基金从业资格。据查，邹涛并不在这29人中。

　　据天眼查，保利资本由上市公司保利发展、保利投资控股各自持股50%。穿透股股权，保利资本实控人为保利集团。

　　官网显示，截至2025年3月，公司及全资子公司（同为基金管理人）累计管理规模超过300亿元，累计参与投资项目超170个。主要业务涉及地产投资业务、PE股权投资业务，后者主要覆盖2大行业，即地产产业链、科技。

　　从近年来私募罚单来看，因合格投资者认证或代持基金被罚的私募不在少数。

　　一则是中基协开给杭州泽楠的处罚，事关该私募通过员工代持形式向不合格投资者募集资金。

　　6月20日，中基协披露了对杭州泽楠的《纪律处分决定书》，决定撤销杭州泽楠管理人登记。经审理，该私募存在通过员工代持形式向不合格投资者募集资金，未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的有关情况，基金投资经理未履行职责，公司高管人员在有利益冲突的机构兼职，不配合监督检查、调查的违规行为。

　　根据代持协议与转账记录，杭州泽楠前基金从业人员杨伟杰与投资者签署代持协议，由杨伟杰代持金额不足100万元的私募基金份额。后续，杨伟杰共向该只私募基金产品投资1145万元。杨伟杰作为杭州泽楠时任基金从业人员，与非合格投资者签署代持协议，反映出杭州泽楠存在内控管理缺失的情形。

　　虽然杭州泽楠提出听证及五点申辩意见，但中基协对相关申辩意见不予采纳。

　　杭州泽楠表示：一是公司立即对代持份额做清退处理，并将制定完善的合规管理制度；二是公司及相关负责人承诺一定严格遵守信息披露规则，按时、真实、准确填报；三是公司正逐步建立相应的内部制度，加强对基金经理的监督和管理；四是公司及相应高管人员承诺，于6个月内完成在兼职机构的离职；五是公司将强化管理人员的合规意识，定期组织培训。

　　去年10月，浙江证监局已向杭州泽楠及韦鹏、杨伟杰、胡鹏坤下发了罚单。经查，该私募存在五类违规行为：一是通过员工代持形式向不合格投资者募集资金；二是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的有关情况；三是基金投资经理未履行职责；四是公司高级管理人员在有利益冲突的机构兼职；五是不配合监督检查、调查。

　　罚单指出，韦鹏任公司法定代表人、总经理、执行董事、信息填报负责人，对全部事项负有责任；杨伟杰与他人签订代持协议并以本人名义转投私募基金，对上述第一项事实负有责任；胡鹏坤作为公司副总经理，未履行投资经理相关职责且在具有利益冲突的机构兼职，对上述第二、第三、第四项事实负有责任。

　　由此，该局决定对杭州泽楠及上述3人采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求在收到本决定书之日起7日内提交书面整改报告。

　　另一则是海南证监局去年开给海南天问时代的罚单，总经理张伟杰被罚，同样事出违规代持。

　　罚单列示的几项问题，均有很强的代表性。包括一是承诺保本保收益之外，天问时代存在个别投资人以合伙企业形式投资于私募基金；二是公司未对最终投资者是否为合格投资者进行穿透核查；三是张伟杰还在相关私募基金产品中为他人代持基金份额。

　　海南天问时代及总经理张伟杰，均被采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

　　有私募人士称，私募高管代持基金份额较难查到，针对上述违规情况来看，可能是基金方承诺保本保收益后，后期投资出现较大亏损，双方私下协商不成，投资人直接举报公司。代持基金的情形，基本上就是投资者并不满足合格投资者条件。